A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。 B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的 C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。 D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。
A．5 B．10 C．1 D．2
A．配合调查义务 B．如实提供信息义务 C．保密义务 D．拒绝调查义务
A．内控体系建设情况 B．客户身份识别工作情况 C．客户身份资料和交易记录保存情况 D．大额和可疑交易报告制度执行情况 E．宣传培训情况、内部审计情况
A.行员证 B.执法证 C.检查证 D.身份证
A．准备 B．进驻现场 C．实施 D．处理
A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。 B、中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责 D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
A．客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告 B．中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案 C．临时冻结期限为48小时，自金融机构接到《临时冻结通知书》之时起计算 D．金融机构解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知
