问答题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为

答案: A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
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问答题

向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

答案: A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
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