问答题

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责、工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制

答案： A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
正确答案：C
答案解析：《证券...

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中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。

答案： A.3
B.5
C.10
D.50
正确答案：A
答案解析：根据《金融机构客户身...

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

答案： A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍
正确答案：A
答...