问答题

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

答案： A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

答案： A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员
正确答案：D
...

根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

答案： A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
答案解...