问答题

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。①申请书②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

答案： A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
正确答案：D
答案解析：证券公...

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以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

答案： A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
正确答案：C
答案解析：本题考...

证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

答案： A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
正确答案：A
答案解析：根据《证券发行上...