问答题

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者

答案： A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
正确答案：B
答案解析：《证券...

你可能感兴趣的试题

融资融券业务管理的基本原则有（）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则

答案： A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
正确答案：D
答案解析：题目分...

下列说法正确的是（）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

答案： A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
正确答案：D
答案解析：②说法错...