问答题

建立健全投资者教育、客户适当性管理制度，建立以( )为核心的客户管理和服务体系。

A.了解自己的客户
B.周到性服务
C.适当性服务
D.充分揭示风险

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统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到( )。

A.加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B.对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施
C.建立交易数据安全备份制度
D.建立信息系统灾难恢复和应急处理机制

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率