A.因销售误导问题受到监管部门行政处罚; B.因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施; C.因销售误导问题引发重大群体性事件; D.其他因销售误导给公司造成重大损失,或者造成系统性风险的情形。
A.应在作出处理决定之日起10日内报送 B.应向上级机构及相应的监管部门书面报送 C.应由发案机构的纪检监察部门进行报送 D.报告内容包括案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况及整改措施等。
A.发生单个案件,造成经济损失10万元以上 B.机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证 C.因销售误导给公司造成10万元以上直接经济损失,或造成系统性风险的 D.地市级分公司发生群体事件等社会影响特别恶劣,或者造成系统性风险的重大违规违纪违法行为。