单项选择题

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）其进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题

公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。Ⅰ.合规负责人本人申请 Ⅱ.中国证监会责令更换 Ⅲ.有证据证明其无法正常履职 Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别计量、监测和控制，确保其流功性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则Ⅲ.公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ