单项选择题

证券公司内部控制应当遵循制衡原则，下列能够体现这一原则的有（）。
Ⅰ、证券公司内部控制做到事前、事中、事后控制相统一
Ⅱ、证券公司前台业务运作与后台管理支持适当分离
Ⅲ、证券公司部门和岗位设置权责分明、相互牵制
Ⅳ、证券公司内部控制体系与经营规模、业务范围、风险状况及其所处的环境相适立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题

下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法，正确的有（）。
Ⅰ、另类子公司可以从事投资业务之外的业务
Ⅱ、另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权
Ⅲ、另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分
Ⅳ、另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

证券公司应当按照中国证监会有关规定（）客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
Ⅰ、采集
Ⅱ、修订
Ⅲ、存储
Ⅳ、报送

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ