问答题

【论述题】为什么说合规风险管理是核心的风险管理活动？

答案：首先，要说管理必须从风险说起。从风险的成因看，合规风险是信用风险、市场风险、操作风险三大风险的主要诱因。合规风险与三大风...

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【简答题】对被实施问责的对象追究责任，可采取哪些方式？

答案：（一）诫勉谈话；
（二）责令作出书面检查；
（三）通报批评；
（四）调整工作岗位或建议调整...

【简答题】合规问责必须坚持哪些原则？

答案：（一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，一...