多项选择题

A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件
D.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

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A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
D.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务
B.向客户充分揭示风险
C.违规挪用客户担保物
D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务