问答题

证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内，报送初始交易备案明细表等材料

A.3
B.5
C.7
D.10

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证券公司下列事项，需经过国务院证券监督管理机构批准的是（）。Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整Ⅱ.合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构Ⅲ.变更业务范围Ⅳ.在境外设立、收购、参股证券经营机构

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括（）

A.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求
B.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进
C.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
D.组织制定公司规章制度，并监督其实施