（1）证券公司的设立条件
①证券公司必须根据《公司法》和《证券法》的规定依法设立；
②设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准；
③证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或“证券股份有限公司”字样；
④有符合法律、行政法规规定的公司章程；
⑤主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
⑥注册资本的数额和构成符合《证券法》和其他相关法律、法规规定的要求；
⑦董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
⑧有完善的风险管理与内部控制制度；
⑨有合格的经营场所和业务设施；
⑩法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
（2）证券公司的营业规则
①不同种类业务分开办理
②客户结算资金必须存入银行
③禁止违规资金入市
④自营业务必须符合法律、法规的规定
⑤分立账户，分账管理
⑥置备委托书并保存委托记录
⑦按照客户委托买卖证券
⑧融资、融券服务须经批准
⑨不得接受客户全权委托买卖证券
⑩不得对客户承诺收益和赔偿损失
⑪不得私下接受客户委托
⑫建立信息查询制度