多项选择题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）。

A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定，泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

你可能感兴趣的试题

多项选择题

如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制（）。

A.直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B.决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C.决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D.长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金

多项选择题

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（）。

A.勤勉尽责
B.动态管理
C.风险为本
D.实质重于形式