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证券公司应当关注风险的关联性,汇总公司层面的风险总量,审慎评估公司面临的总体风险水平。
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证券公司应当识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响,并按业务、部门和风险类型等进行分类。
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证券公司不可建立与风险管理效果挂钩的绩效考核机制。
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