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单项选择题

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会

判断题

公开发行公司债券分期发行的核准有效期为24个月,12个月内须完成首期发行。

参考答案:

单项选择题

A.审核制
B.审批制
C.备案制
D.注册制

判断题

两地交易所初期互换一档行情(最优买卖盘)行情,覆盖沪港通证券(含可买卖证券和可卖证券),港股刷新频率为3秒,A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员(市场参与者)提供,限于其自身及其交易客户使用。

参考答案:

判断题

港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括:交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。

参考答案:

多项选择题

A.交易日和交易时间
B.涨跌幅限制和日内回转交易
C.报价显示和每手交易单位
D.报价价位限制和停牌制度

多项选择题

A.对内地个人通过沪港通投资港股的转让差价所得,自2014年11月17日起至2017年11月16日止,三年内暂免征收个人所得税
B.对香港市场投资者(包括企业和个人)通过沪港通投资上交所上市A股的转让差价所得,自2014年11月17日起,暂免征收企业所得税和个人所得税
C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上交所上市A股的差价收入,自2014年11月17日起,暂免征收营业税
D.对内地企业投资港股的转让差价所得、内地企业和个人投资港股的股息红利所得、以及香港市场投资者(包括企业和个人)投资上交所上市A股的股息红利所得,应分别按照我国企业所得税法、个人所得税法以及内地和香港税收安排、我国与其他国家签订的税收协定的相关规定征税

多项选择题

A.年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等,若持股5%以上股东少于10人,则应列出至少前10名股东的持股情况
B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,上市公司需要报告、公告临时报告
C.香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的,应当依法履行报告和信息披露义务
D.投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

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