A.兴业银行主要非自然人股东
B.兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
C.可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织
D.兴业银行员工的家族企业

A.兴业银行监事
B.分行的高级管理人员
C.分行的中层干部
D.分行内部员工

A.依法建立和实施客户身份识别制度
B.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.依法执行大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱培训和宣传

A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益

A.合法合规
B.资产安全
C.财务报告及相关信息真实完整
D.提高经营效率和效果

A.适用于银行的法律、行政法规
B.适用于银行的自律性组织的行业准则
C.适用于银行的诚实守信和道德行为的准则
D.以上都是

A.开展内控检查
B.进行员工培训
C.实施违规问责
D.以上都是

A.合并认定内控缺陷
B.逐条列示内控缺陷
C.逐户列示内控缺陷
D.按机构汇总内控缺陷

A.已对缺陷样本采取补求措施
B.对缺陷样本涉及的相关责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷
D.已对相关制度进行完善

A.穿行测试是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行
B.控制测试是为了判断制度设计的有效性
C.控制测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
D.穿行测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致

A.制度管理
B.法律法规库
C.信贷管理
D.操作风险管理
E.内控检查管理
F.员工合规档案管理