A.公司金融
B.交易和销售
C.零售银行业务
D.支付和清算

A.收集总损失金额的信息
B.收集损失事件发生的日期
C.从损失中收回的金额
D.有关损失事件发生的驱动因素或缘由的描述性信息

A.银行的操作风险管理体系必须对操作风险管理部门进行明确的职责界定
B.作为银行内部操作风险体系评估的一部分，银行必须系统地跟踪相关的操作风险数据，包括业务条线发生的大额损失
C.银行的操作风险管理体系必须文件齐备
D.银行的操作风险管理流程和评估体系必须接受验证和定期的独立检查

A.基本指标法
B.标准法
C.中级计量法
D.高级计量法

A.大和银行未经授权的债权交易
B.住友银行未经授权的铜交易
C.里昂银行信贷管理流程失控
D.法兴银行交易员欺诈

A.监管行动
B.客户服务质量受损
C.员工健康受到威胁
D.运营中断

A.法律成本
B.监管罚没
C.对外赔偿
D.声誉受损

A.员工
B.内部程序
C.信息科技系统
D.外部事件

A.定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
B.定期检测关键指标（KI）
C.定期收集风险数据（DC）并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷

A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务