问答题

在进行合规检查时，应主要遵循下列哪些原则?()

A.全面性原则
B.适当性原则
C.便宜性原则
D.有效性原则

你可能感兴趣的试题

合规人员在对经纪业务进行检查时，通常采用何种方式?()

A.组织分支机构开展自查
B.调取资料进行分析
C.结合系统了解情况
D.利用内部审计成果验证分析

在进行合规检查时，应当尽量避免以下哪些情形?()

A.检查时间不足而检查内容过多、过杂
B.检查人员对业务、相关制度规范缺乏了解
C.无计划、无重点的走过场检查
D.对立无配合检查