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证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
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证券公司经营管理主要负责人应充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时督促下属各单位及其工作人员及时改进。
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中证协对证券公司合规管理工作情况进行执业检查,证券公司应当予以配合。
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