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【简答题】证券公司全体工作人员在经营活动和执业行为过程中应履行哪些合规职责?
答案:
(一)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
(二)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
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【简答题】证券公司应当树立哪些合规理念?
答案:
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答案:
从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定...
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