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各级机构应持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,及时提示客户补充资料信息,确保客户信息真实、准确、完整。
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制裁名单更新后,各机构应立即对存量客户进行回溯性排查,并根据不同风险采取不同的风险管控措施。
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薛某同学李某让薛某帮忙查询客户信息,薛某通过新一代员工渠道整合系统将查询到的客户姓名、身份证号、联系电话等信息以拍照的方式,通过微信发送给同学,然后删除信息。薛某只是帮助同学,并且只是拍照且立即删除,并未留下痕迹,因此不存在违规行为。
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