多项选择题

证券基金经营机构监事会应履行的合规管理职责有（）。

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对公司中层领导岗位人员履行合规管理职责的情况进行监督
C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.公司章程规定的其他合规管理职责

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多项选择题

证券基金经营机构董事会应履行的合规管理职责有（）。

A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

多项选择题

（）是证券基金经营机构开展各项业务应遵循的要求。

A.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户
D.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议