单项选择题

下列可以认定为擅自公开或变相公开发行证券的有（）。
Ⅰ、非公开发行股票及其股权转让采用推介会的方式
Ⅱ、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人，但发生该情形当日即向当地证券监管机构报告
Ⅳ、向特定对象发行证券

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题

下列关于上市公司并购重组财务顾问业务的说法，错误的有（）。
Ⅰ、并购重组财务顾问业务是指对上市公司具有一般影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务
Ⅱ、未经证券业协会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
Ⅲ、财务顾问履行职责，可减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任
Ⅳ、证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问的，不得与上市公司存在利益关系

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）。
Ⅰ、资本充足
Ⅱ、客户权益保护
Ⅲ、信息披露
Ⅳ、司法机关采取的刑事处罚措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ