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题目列表

证券从业(一般从业资格考试)单项选择题每日一练(2019.11.12)

  • 单项选择题

    根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。

    A、5亿
    B、8亿
    C、9亿
    D、10亿

  • 单项选择题

    以下哪类“重大事项”发生,营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告()。

    A.系统故障
    B.交易差错
    C.经纪人违法违规
    D.纠纷诉讼

  • 单项选择题

    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由()组织

    A.证监会
    B.证监局
    C.证券业协会
    D.证券公司

  • 单项选择题

    证券投资基金根据组织方式可以分为()。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.公司型基金Ⅲ.效益型基金Ⅳ.成长型基金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 单项选择题

    保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

    A.1
    B.2
    C.5
    D.3

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