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兴业银行合规考试判断题每日一练(2019.04.28)
判断题
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
答案：
错误
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判断题
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
答案：
正确
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判断题
反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
答案：
错误
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判断题
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
答案：
错误
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判断题
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
答案：
正确
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