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证券从业(一般从业资格考试)证券从业人员管理单项选择题每日一练(2019.03.18)

  • 单项选择题

    办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国工商局
    C.中国证券业协会
    D.中国人民银行

  • 单项选择题

    下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。

    A.基本信息
    B.奖励信息
    C.处罚处分信息
    D.收入情况信息

  • 单项选择题

    证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()

    A.平等
    B.自愿
    C.专业性
    D.适当性

  • 单项选择题

    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

    A.证券从业人员
    B.证券机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所

  • 单项选择题

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()

    A.取得证券从业资格
    B.取得证券经纪人资格
    C.具备良好的诚信记录及职业操守
    D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

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