证券从业证券市场法律制度与监督管理单项选择题每日一练(2019.01.18)

单项选择题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.7
B.3
C.2
D.5
单项选择题
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
单项选择题
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。I.公平公正II.守法合规III.资格管理IV.风险控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
单项选择题
保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
A.1
B.2
C.3
D.5