证券从业(一般从业资格考试)金融市场基础知识综合练习单项选择题每日一练(2019.01.06)

单项选择题
对于下列证券委托形式的说法，理解正确的是（）。Ⅰ.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任Ⅲ.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行Ⅳ.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
单项选择题
关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所
单项选择题
金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。
A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场