证券从业(一般从业资格考试)多项选择题每日一练(2018.12.25)

多项选择题
按金融风险主体分类，金融风险可以划分为以下哪几类风险：（）
A.国家金融风险
B.金融机构风险
C.居民金融风险
D.企业金融风险
多项选择题
在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。
A.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等
B.投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等
C.项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
D.项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
多项选择题
《清算交收应急预案》中规定，清算资金交收实施3G无线网卡、手提电脑备份和手工凭证划款备份。3G网卡和手提电脑由保管；手工划款凭证由（）保管。
A.资金存管经理
B.交收复核员
C.资金划拨员
D.会计核算员
多项选择题
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。
A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
多项选择题
营业部常规维护记录应包括（）。
A.发电机巡检记录
B.空调巡检记录
C.消防设施巡检记录
D.UPS巡检记录