保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务)债务融资单项选择题每日一练(2018.11.16)

单项选择题
下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级Ⅵ应当为公司债券提供担保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
信用评级报告的主要事项包括（）。Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异Ⅲ评级报告揭示的主要风险Ⅳ跟踪评级的有关安排Ⅴ投资价值说明
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式Ⅲ企业不得自行销售企业债券Ⅳ发行人应当进行信用评级Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（）。Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅲ发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ