证券从业(一般从业资格考试)证券公司业务规范单项选择题每日一练(2018.05.25)

单项选择题
下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职
单项选择题
证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.网上查询Ⅱ.书面查询Ⅲ.在营业场所公示Ⅳ.在证券交易所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户Ⅱ.证券投资经验不足的客户Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户Ⅳ.有重大违约记录的客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
权限管理规定员工（）更换权限密码；不得泄露权限密码；不在他人面前输入权限密码；在其他操作员输入权限密码时自觉回避。
A.每个月
B.每三个月
C.每半年
D.每年