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题目列表

证券从业融资融券业务多项选择题每日一练(2016.10.11)

  • 多项选择题

    证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。

    A.账户管理
    B.授信管理
    C.标的证券管理
    D.保证金管理

  • 多项选择题

    证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有()。

    A.签约
    B.开户
    C.授信
    D.保证金收取

  • 多项选择题

    对()的客户,证券公司不得向其融资、融券。

    A.在证券公司从事证券交易9个月
    B.交易结算资金未纳入第三方存管
    C.证券公司的股东、关联人
    D.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

  • 多项选择题

    ()应当建立融资融券信息共享机制。

    A.证券交易所
    B.证券登记结算机构
    C.证券金融公司
    D.证券公司

  • 多项选择题

    营业网点参与融资融券业务的主要环节包括()

    A:负责客户推荐、受理客户申请、客户培训
    B:征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控
    C:为客户提供通知、查询、对账服务
    D:对客户进行信用等级评定

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