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单项选择题

  因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系______的除外。

A.他人责任
B.紧急避险
C.不可抗力
D.意外
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单项选择题

  证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括________。

A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
单项选择题

  中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。

A.2
B.3
C.4
D.5
单项选择题

  在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是______。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部
单项选择题

  按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向______报送期货资产管理账户的数据信息。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.监控中心
D.中国期货业协会
单项选择题

  期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_________签字确认。

A.法定代表人
B.财务负责人
C.全体董事
D.会计师事务所
单项选择题

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务______以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5年
B.6年
C.8年
D.10年
单项选择题

  下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是______。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置
单项选择题

  期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。

A.20日
B.1个月
C.2个月
D.6个月
单项选择题

  期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起______工作日内向协会报告。

A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
单项选择题

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是______。

A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.客户拥有的资金总额
单项选择题

  根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于______。

A.85%
B.75%
C.25%
D.15%
单项选择题

  期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的______。

A.隐私权
B.专利权
C.知识产权
D.商标权
单项选择题

  根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是______。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院
单项选择题

  非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券______。

A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
单项选择题

  单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
单项选择题

  期货公司办理    事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
单项选择题

  期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元。

A.50
B.60
C.70
D.80
单项选择题

  期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司______。

A.限期改正
B.说明原因，并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正
单项选择题

  下列关于客户资产保护的表述，错误的是______。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理
单项选择题

  一般单位客户申请开立期货交易编码时，最近三年内具有______笔以上的期货交易成交记录。

A.8
B.10
C.15
D.20
单项选择题

  中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.2
B.3
C.4
D.5
单项选择题

  因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系______的除外。

A.他人责任
B.紧急避险
C.不可抗力
D.意外
单项选择题

  期货从业人员在向投资者提供服务时，应______对待投资者。

A.公平
B.公开
C.合理
D.合法
单项选择题

  某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是______。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
单项选择题

  期货交易所联网交易的，应于决定之日起______日内报告中国证监会。

A.5
B.7
C.10
D.15
单项选择题

  若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经______批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部
B.中国期货业协会
C.期货投资者保障基金管理机构
D.商务部
单项选择题

  期货投资者保障基金由________集中管理、统筹使用。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会
单项选择题

  期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过    个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.2
B.3
C.5
D.10
单项选择题

  会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_________承担。

A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
单项选择题

  中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于______人。

A.1
B.2
C.3
D.5
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