可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应...

单项选择题

有资格展开评级业务的资信评级机构，应当建立______制度。
Ⅰ．评级结果公布
Ⅱ．跟踪评级
Ⅲ．业务信息保密
Ⅳ．资质控制

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

下列不属于交易所交易的衍生工具的是______。
Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款
Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款
Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款
Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括______。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ

单项选择题

基金管理人职责终止的情形包括______。
Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
Ⅱ．被依法取消基金管理资格
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．客户交易结算资金第三方存管有效实施
Ⅲ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的______。
Ⅰ．等额资产 Ⅱ．等额资金 Ⅲ．股息 Ⅳ．红利

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于股票，下列表述正确的有______。
Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系
Ⅱ．股票是一种代表财产权的有价证券
Ⅲ．股票与它代表的财产权分离
Ⅳ．股票本身具有价值

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以______等为主。
Ⅰ．美元 Ⅱ．英镑 Ⅲ．日元 Ⅳ．瑞士法郎

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股票应载明的主要事项有______。
Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期
Ⅲ．股票的编号 Ⅳ．公司盖章及董事长、股东代表的签名

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于地方政府债券的发行，下列说法正确的有______。
Ⅰ．地方政府债券由财政部通过现行国债发行渠道代理发行
Ⅱ．财政部代理发行地方政府债券采取合并名称、合并发行、合并托管的方式
Ⅲ．承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算，甲类成员为0.2%
Ⅳ．地方政府债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

常见的股票增发方式包括______。
Ⅰ．供股发行 Ⅱ．可转换证券
Ⅲ．认股权证 Ⅳ．配售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于中小企业私募债的特征说法正确的是______。
Ⅰ．中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式
Ⅱ．中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快
Ⅲ．中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为3年
Ⅳ．中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低，部分地区还能获得政策贴息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定______。
Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件
Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅣ

单项选择题

完整的股票价格指数编制步骤包括______。
Ⅰ．选择样本股
Ⅱ．选定某基期
Ⅲ．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
Ⅳ．指数化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有______。
Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体
Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体
Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

债券的有价证券属性主要表现为______。
Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值
Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于储蓄国债的特点说法正确的是______。
Ⅰ．针对机构投资者，不向个人投资者发行
Ⅱ．采用实名制，不可流通转让
Ⅲ．采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
Ⅳ．鼓励持有到期；手续简化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

系统性风险又称为______。
Ⅰ．可分散风险 Ⅱ．不可分散风险
Ⅲ．自有风险 Ⅳ．特殊风险

A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

关于基金资产估值，表述正确的有______。
Ⅰ．我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
Ⅱ．只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
Ⅲ．海外的基金多数也是每个交易日估值
Ⅳ．估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

______根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会
Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

对基金投资进行限制的主要目的有______。
Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是______。
Ⅰ．一次注册、一次或多次发行
Ⅱ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
Ⅲ．任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币
Ⅳ．单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，正确的是______。
Ⅰ．针对个人投资者，不向机构投资者发行
Ⅱ．采用实名制，不可流通转让
Ⅲ．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
Ⅳ．采用电子方式记录债权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

金融风险的来源包括______。
Ⅰ．风险评估
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有______。
Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经
营机构
Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年
Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证
券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定______。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

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有资格展开评级业务的资信评级机构，应当建立______制度。 Ⅰ．评级结果公布 Ⅱ．跟踪评级 Ⅲ．业务信息保密 Ⅳ．资质控制

下列不属于交易所交易的衍生工具的是______。 Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款 Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款 Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款 Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

基金管理人职责终止的情形包括______。 Ⅰ．被基金份额持有人大会解任 Ⅱ．被依法取消基金管理资格 Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ．客户交易结算资金第三方存管有效实施 Ⅲ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的______。 Ⅰ．等额资产 Ⅱ．等额资金 Ⅲ．股息 Ⅳ．红利

关于股票，下列表述正确的有______。 Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系 Ⅱ．股票是一种代表财产权的有价证券 Ⅲ．股票与它代表的财产权分离 Ⅳ．股票本身具有价值

国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以______等为主。 Ⅰ．美元 Ⅱ．英镑 Ⅲ．日元 Ⅳ．瑞士法郎

股票应载明的主要事项有______。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票的编号 Ⅳ．公司盖章及董事长、股东代表的签名

常见的股票增发方式包括______。 Ⅰ．供股发行 Ⅱ．可转换证券 Ⅲ．认股权证 Ⅳ．配售

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定______。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

完整的股票价格指数编制步骤包括______。 Ⅰ．选择样本股 Ⅱ．选定某基期 Ⅲ．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 Ⅳ．指数化

债券的有价证券属性主要表现为______。 Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值 Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

系统性风险又称为______。 Ⅰ．可分散风险 Ⅱ．不可分散风险 Ⅲ．自有风险 Ⅳ．特殊风险

______根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会 Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委

对基金投资进行限制的主要目的有______。 Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，正确的是______。 Ⅰ．针对个人投资者，不向机构投资者发行 Ⅱ．采用实名制，不可流通转让 Ⅲ．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 Ⅳ．采用电子方式记录债权

金融风险的来源包括______。 Ⅰ．风险评估 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．风险暴露 Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定______。
Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件
Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

有资格展开评级业务的资信评级机构，应当建立______制度。
Ⅰ．评级结果公布
Ⅱ．跟踪评级
Ⅲ．业务信息保密
Ⅳ．资质控制

下列不属于交易所交易的衍生工具的是______。
Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款
Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款
Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款
Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

基金管理人职责终止的情形包括______。
Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
Ⅱ．被依法取消基金管理资格
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．客户交易结算资金第三方存管有效实施
Ⅲ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的______。
Ⅰ．等额资产 Ⅱ．等额资金 Ⅲ．股息 Ⅳ．红利

关于股票，下列表述正确的有______。
Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系
Ⅱ．股票是一种代表财产权的有价证券
Ⅲ．股票与它代表的财产权分离
Ⅳ．股票本身具有价值

国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以______等为主。
Ⅰ．美元 Ⅱ．英镑 Ⅲ．日元 Ⅳ．瑞士法郎

股票应载明的主要事项有______。
Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期
Ⅲ．股票的编号 Ⅳ．公司盖章及董事长、股东代表的签名

常见的股票增发方式包括______。
Ⅰ．供股发行 Ⅱ．可转换证券
Ⅲ．认股权证 Ⅳ．配售

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定______。
Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件
Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

完整的股票价格指数编制步骤包括______。
Ⅰ．选择样本股
Ⅱ．选定某基期
Ⅲ．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
Ⅳ．指数化

债券的有价证券属性主要表现为______。
Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值
Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

系统性风险又称为______。
Ⅰ．可分散风险 Ⅱ．不可分散风险
Ⅲ．自有风险 Ⅳ．特殊风险

______根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会
Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委

对基金投资进行限制的主要目的有______。
Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，正确的是______。
Ⅰ．针对个人投资者，不向机构投资者发行
Ⅱ．采用实名制，不可流通转让
Ⅲ．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
Ⅳ．采用电子方式记录债权

金融风险的来源包括______。
Ⅰ．风险评估
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性