多项选择题

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。

A．中国证监会派出机构
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．中国证券业协会

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多项选择题

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下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（）。

A．{{*HTML*}}保证金制度
B．{{*HTML*}}持仓限额和大户持仓报告制度
C．{{*HTML*}}风险准备金制度
D．{{*HTML*}}当日无负债结算制度

多项选择题

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期货公司（），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A．{{*HTML*}}变更法定代表人
B．{{*HTML*}}设立或者终止境内分支机构
C．{{*HTML*}}变更住所或者营业场所
D．{{*HTML*}}变更境内分支机构的经营范围

多项选择题

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在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．{{*HTML*}}自有资金
B．{{*HTML*}}信贷资金
C．{{*HTML*}}财政资金
D．{{*HTML*}}经营利润

多项选择题

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期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

A．{{*HTML*}}违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B．{{*HTML*}}限制会员实物交割总量的
C．{{*HTML*}}违反规定收取手续费的
D．{{*HTML*}}任用不具备资格的期货从业人员的

多项选择题

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期货交易所的合并可以采取（）方式。

A．{{*HTML*}}吸收合并
B．{{*HTML*}}新设合并
C．{{*HTML*}}兼营合并
D．{{*HTML*}}收购合并

多项选择题

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会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A．{{*HTML*}}审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B．{{*HTML*}}审议批准理事会和总经理的工作报告
C．{{*HTML*}}决定增加或者减少期货交易所注册资本
D．{{*HTML*}}决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

多项选择题

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《期货交易所管理办法》的制定目的包括（）。

A．{{*HTML*}}明确期货交易所职责
B．{{*HTML*}}加强对期货交易所的监督管理
C．{{*HTML*}}维护期货市场秩序
D．{{*HTML*}}促进期货市场积极稳妥发展

多项选择题

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在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。

A．{{*HTML*}}会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
B．{{*HTML*}}会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
C．{{*HTML*}}会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D．{{*HTML*}}会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

多项选择题

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期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A．{{*HTML*}}风险准备金
B．{{*HTML*}}结算准备金
C．{{*HTML*}}交易保证金
D．{{*HTML*}}结算保证金

多项选择题

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申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有（）。

A．{{*HTML*}}实收资本和净资产均不低于人民币 2000 万元
B．{{*HTML*}}实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元
C．{{*HTML*}}包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D．{{*HTML*}}或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

多项选择题

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期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A．{{*HTML*}}业务
B．{{*HTML*}}人员
C．{{*HTML*}}资产
D．{{*HTML*}}财务

多项选择题

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期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。

A．{{*HTML*}}资金
B．{{*HTML*}}持仓
C．{{*HTML*}}委托
D．{{*HTML*}}指令

多项选择题

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客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A．{{*HTML*}}电话
B．{{*HTML*}}书面
C．{{*HTML*}}计算机
D．{{*HTML*}}互联网

多项选择题

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中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A．{{*HTML*}}财务负责人
B．{{*HTML*}}副总经理
C．{{*HTML*}}总经理
D．{{*HTML*}}首席风险官

多项选择题

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下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．{{*HTML*}}在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B．{{*HTML*}}在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C．{{*HTML*}}为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D．{{*HTML*}}在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

多项选择题

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申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A．{{*HTML*}}中国证监会
B．{{*HTML*}}中国证监会授权的派出机构
C．{{*HTML*}}中国期货业协会
D．{{*HTML*}}国家工商局

多项选择题

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从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A．{{*HTML*}}已被本机构聘用
B．{{*HTML*}}品行端正，具有良好的职业道德
C．{{*HTML*}}最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．{{*HTML*}}最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

多项选择题

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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A．{{*HTML*}}收付期货保证金
B．{{*HTML*}}划转期货保证金
C．{{*HTML*}}代理客户从事期货交易
D．{{*HTML*}}协助办理开户手续

多项选择题

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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．{{*HTML*}}免职理由
B．{{*HTML*}}首席风险官履行职责情况
C．{{*HTML*}}替代人选名单
D．{{*HTML*}}监事会意见

多项选择题

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全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。

A．{{*HTML*}}保证金标准
B．{{*HTML*}}结算流程
C．{{*HTML*}}争议处理方式
D．{{*HTML*}}违约责任

多项选择题

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期货公司风险监管指标包括（）。

A．{{*HTML*}}期货公司净资本
B．{{*HTML*}}净资本与净资产的比例
C．{{*HTML*}}流动资产与流动负债的比例
D．{{*HTML*}}规定的最低限额的结算准备金要求

多项选择题

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下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（）。

A．{{*HTML*}}资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不合客户保证金
B．{{*HTML*}}负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客 P 权益
C．{{*HTML*}}风险监管报表不包括客户分离资产报表
D．{{*HTML*}}重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务

多项选择题

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。

A．中国证监会派出机构
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．中国证券业协会

多项选择题

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下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。

A．{{*HTML*}}证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B．{{*HTML*}}证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C．{{*HTML*}}证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D．{{*HTML*}}期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

多项选择题

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根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A．{{*HTML*}}客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B．{{*HTML*}}以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C．{{*HTML*}}进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．{{*HTML*}}挪用客户的期货保证金或者其他资产

多项选择题

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（）。

A．{{*HTML*}}国家秘密
B．{{*HTML*}}所在机构秘密
C．{{*HTML*}}投资者的商业秘密
D．{{*HTML*}}投资者的个人隐私

多项选择题

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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。

A．{{*HTML*}}以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．{{*HTML*}}以自己为交易对象，自买自卖期货合约
C．{{*HTML*}}自己的行为影响了证券、期货交易价格
D．{{*HTML*}}自己的行为影响了证券、期货交易量

多项选择题

{{HTML}}
关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（）。

A．{{*HTML*}}因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
B．{{*HTML*}}期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任
C．{{*HTML*}}期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任
D．{{*HTML*}}期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

多项选择题

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期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A．{{*HTML*}}由期货公司承担主要责任
B．{{*HTML*}}由期货公司或者客户自行承担
C．{{*HTML*}}由客户承担主要责任
D．{{*HTML*}}期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

多项选择题

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依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A．{{*HTML*}}可用资金要求
B．{{*HTML*}}知识测试要求
C．{{*HTML*}}交易经历要求
D．{{*HTML*}}一般单位客户的特殊要求

多项选择题

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在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（）的责任。

A．{{*HTML*}}高级管理人员
B．{{*HTML*}}业务部门负责人
C．{{*HTML*}}开户经办人
D．{{*HTML*}}客户

多项选择题

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期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。

A．{{*HTML*}}对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B．{{*HTML*}}对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C．{{*HTML*}}确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D．{{*HTML*}}核查客户是否有违法行为记录

多项选择题

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在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当（）。

A．{{*HTML*}}深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B．{{*HTML*}}向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C．{{*HTML*}}认真审核投资者开户申请材料
D．{{*HTML*}}审慎评估投资者的风险承受能力

多项选择题

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严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

A．{{*HTML*}}统一领导
B．{{*HTML*}}各司其职
C．{{*HTML*}}各负其责
D．{{*HTML*}}加强协作

多项选择题

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期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A．{{*HTML*}}中金所
B．{{*HTML*}}中期协
C．{{*HTML*}}证券交易所
D．{{*HTML*}}工商局