申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有______。 Ⅰ．具有完...

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的______。
Ⅰ．金融投资经验 Ⅱ．风险承受能力
Ⅲ．风险管理能力 Ⅳ．金融管理能力

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的______，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。
Ⅰ．向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息
Ⅱ．以自有资金参与网下配售
Ⅲ．与网下投资者互相串通，协商报价和配售
Ⅳ．夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列选项属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是______。
Ⅰ．股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
Ⅱ．董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
Ⅲ．设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
Ⅳ．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列与发布证券研究报告可能存在利益冲突的业务有______。
Ⅰ．证券资产管理业务
Ⅱ．证券承销保荐
Ⅲ．上市公司并购重组财务顾问业务
Ⅳ．投资银行业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有______。
Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ．全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
Ⅲ．公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券经纪业务的特点包括______。
Ⅰ．证券经纪商的中介性 Ⅱ．业务对象的广泛性
Ⅲ．客户资料的保密性 Ⅳ．客户指令的权威性

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括______。
Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有______。
Ⅰ．对具体证券的价值分析报告
Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ．投资策略报告
Ⅳ．行业研究报告

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有______。
Ⅰ．以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
Ⅱ．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
Ⅲ．告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
Ⅳ．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ

单项选择题

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是______。
Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ

单项选择题

证券经纪商向客户提供的咨询服务包括______。
Ⅰ．上市公司的详细资料
Ⅱ．公司和行业的研究报告
Ⅲ．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
Ⅳ．经济前景的预测分析和展望研究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指______等情形。
Ⅰ．交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ．交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
Ⅲ．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报
Ⅳ．10%以上的证券中断交易

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有______。
Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有______。
Ⅰ．具有完全民事行为能力
Ⅱ．具有中华人民共和国国籍
Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的)
Ⅳ．未受过刑事处罚

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ．中国证监会认定的其他情形

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的______进行了核查。
Ⅰ．真实性 Ⅱ．准确性 Ⅲ．合理性 Ⅳ．完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有______。
Ⅰ．现金 Ⅱ．上市证券 Ⅲ．央行票据 Ⅳ．企业债券

A.Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅳ

单项选择题

以下关于地方政府债券的说法正确的是______。
Ⅰ．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证
Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府
Ⅲ．近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
Ⅳ．我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于______。
Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当建立健全______、风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。
Ⅰ．股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

客户委托资产应当交由______等其他资产托管机构托管。
Ⅰ．中国证监会认可的证券公司
Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有______。
Ⅰ．发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息
Ⅱ．发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
Ⅲ．发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售
Ⅳ．发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

下列属于基金销售机构的是______。
Ⅰ．商业银行 Ⅱ．证券公司
Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．证券投资咨询机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

商品期货的主要品种可以分为______。
Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货
Ⅲ.能源期货 Ⅳ.货币期货

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有______。 Ⅰ．具有完全民事行为能力 Ⅱ．具有中华人民共和国国籍 Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的) Ⅳ．未受过刑事处罚

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下列与发布证券研究报告可能存在利益冲突的业务有______。 Ⅰ．证券资产管理业务 Ⅱ．证券承销保荐 Ⅲ．上市公司并购重组财务顾问业务 Ⅳ．投资银行业务

证券经纪业务的特点包括______。 Ⅰ．证券经纪商的中介性 Ⅱ．业务对象的广泛性 Ⅲ．客户资料的保密性 Ⅳ．客户指令的权威性

虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括______。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

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申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有______。 Ⅰ．具有完全民事行为能力 Ⅱ．具有中华人民共和国国籍 Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的) Ⅳ．未受过刑事处罚

发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ．中国证监会认定的其他情形

中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的______进行了核查。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．准确性 Ⅲ．合理性 Ⅳ．完整性

客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有______。 Ⅰ．现金 Ⅱ．上市证券 Ⅲ．央行票据 Ⅳ．企业债券

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于______。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券公司从事资产管理业务，应当建立健全______、风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。 Ⅰ．股票发行数额在500万元以上的 Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的

客户委托资产应当交由______等其他资产托管机构托管。 Ⅰ．中国证监会认可的证券公司 Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ．中国证监会指定的商业银行 Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

下列属于基金销售机构的是______。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．证券投资咨询机构

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Ⅰ．具有完全民事行为能力
Ⅱ．具有中华人民共和国国籍
Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的)
Ⅳ．未受过刑事处罚

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Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．证券投资咨询机构

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