嵌人式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 ( )

判断题

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

B股属于境外上市外资股。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币.来标价。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

封闭式基金的期限是指基金的存续期。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

无记名股票持有人不可以出席股东大会。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

嵌人式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以。根据自己的经济能力决定购买数量。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

几何加权股价数又称费雪理想式。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

场外交易是一个分散的无形市场。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

嵌人式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 ( )

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虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 ( )

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。 ( )

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。 ( )

企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )

股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )

我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。 ( )

认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 ( )

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( )

避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )

B股属于境外上市外资股。 ( )

不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 ( )

发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。 ( )

我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。 ( )

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )

所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )

在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )

交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。 ( )

Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )

龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币.来标价。 ( )

封闭式基金的期限是指基金的存续期。 ( )

一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )

债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 ( )

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 ( )

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )

无记名股票持有人不可以出席股东大会。 ( )

嵌人式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 ( )

境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。 ( )

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以。根据自己的经济能力决定购买数量。 ( )

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。 ( )

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 ( )

可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。 ( )

律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。 ( )

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。 ( )

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。 ( )

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 ( )

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产。 ( )

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。 ( )

开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 ( )

简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 ( )

获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( )

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 ( )

封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。 ( )

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )

几何加权股价数又称费雪理想式。 ( )

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。 ( )

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。 ( )

董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。 ( )

场外交易是一个分散的无形市场。 ( )

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。 ( )