期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_...

单项选择题

期货公司应当根据______制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会

单项选择题

除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全______。

A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

单项选择题

期货公司持有的金融资产，按照______采取不同比例进行风险调整。

A.流动性和可回收性情况
B.分类和账龄
C.分类和流动性情况
D.账龄和变现性情况

单项选择题

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是______。

A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
C.以专业的的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
D.收付、存取或者划转期货保证金

单项选择题

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时______。

A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会

单项选择题

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是______。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会及其派出机构

单项选择题

《期货从业人员管理办法》的施行时间是______。

A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

单项选择题

______是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员行为规范》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《期货从业人员经纪业务规范》

单项选择题

涨跌停板，是指合约在______个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.2
B.1
C.3
D.4

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，________。

A.不承担赔偿责任
B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%
C.承担50%的赔偿责任
D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

单项选择题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会会同财政部
B.中国证监会
C.期货投资者保障基金管理机构
D.财政部

单项选择题

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向______提交书面报告。

A.实际控制人所在地的期货交易所
B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。

A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

单项选择题

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者_________日终保证金可用资金余额不低于50万元。

A.后一交易日
B.当日
C.前一交易日
D.每周

单项选择题

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当______。

A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

你可能感兴趣的试题

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会______。

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是______。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是________。

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是______。

期货公司应当根据______制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全______。

期货公司持有的金融资产，按照______采取不同比例进行风险调整。

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是______。

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时______。

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是______。

《期货从业人员管理办法》的施行时间是______。

______是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

涨跌停板，是指合约在______个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，________。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向______提交书面报告。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者_________日终保证金可用资金余额不低于50万元。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当______。