自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______...

单项选择题

期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处______以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上50万元以下

单项选择题

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是______。

A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.商务部

单项选择题

期货公司独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。

A.1
B.5
C.3
D.2

单项选择题

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起______个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3
B.2
C.5
D.8

单项选择题

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照______的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

A.统一领导、加强协作、联合监管
B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

单项选择题

期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在______内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

单项选择题

下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是______。

A.应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计
B.期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确认
C.离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起2个月内报送期货公司所在地证监局
D.期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计

单项选择题

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，______，可以并处没收财产。

A.处3年以上有期徒刑
B.处5年以上有期徒刑
C.处5年以下有期徒刑
D.处15年以上有期徒刑

单项选择题

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2/3；5
B.1/3；5
C.2/3；10
D.1/2；10

单项选择题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报______备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.所在地中国证监会派出机构
D.期货交易所

单项选择题

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露______的性质、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债
B.或有负债
C.或有资产
D.负债

单项选择题

期货投资者保障基金按照______的原则筹集。

A.效益最大化
B.取之于民、用之于民
C.取之于市场、用之于市场
D.持续经营

单项选择题

未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，该股权在转让之前，______。

A.不具有表决权、分红权
B.具有表决权和分红权
C.不具有表决权，具有分红权
D.具有表决权，不具有分红权

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

你可能感兴趣的试题

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为______。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是。

中国证监会可以向期货交易所派驻______。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由______予以公告。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是。

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是______。

期货公司独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起______个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照______的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在______内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是______。

推荐人每年最多只能推荐_________人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，______，可以并处没收财产。

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报______备案，并按照规定履行信息披露义务。

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露______的性质、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货投资者保障基金按照______的原则筹集。

未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，该股权在转让之前，______。

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为______。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是 。

中国证监会可以向期货交易所派驻______。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由______予以公告。

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期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起______个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在______内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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推荐人每年最多只能推荐_________人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，______，可以并处没收财产。

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起______年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有______以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起______日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报______备案，并按照规定履行信息披露义务。

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露______的性质、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货投资者保障基金按照______的原则筹集。

未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，该股权在转让之前，______。

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。