为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循_...

单项选择题

下列关于债券票面价值的说法中，不正确的是______。
Ⅰ．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
Ⅱ．票面金额定的较小，发行成本也就较小
Ⅲ．票面金额定的较大，有利于小额投资者购买
Ⅳ．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于消费信用的是______。
Ⅰ．消费卡消费
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．国际金融租赁
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法正确的有______。
Ⅰ．买断式回购按照资金账户进行申报
Ⅱ．融券方申报“卖出”
Ⅲ．交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者
Ⅳ．融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载______。
Ⅰ．股票发行日期
Ⅱ．股票数量
Ⅲ．股票编号
Ⅳ．股东数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

发行人申请公开发行______，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
Ⅰ．股票 Ⅱ．可转换为股票的公司债券
Ⅲ．金融远期合约 Ⅳ．依法采取承销方式的其他证券

A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

证券公司控股股东的行为规范有______。
Ⅰ．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
Ⅱ．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
Ⅲ．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
Ⅳ．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的说法中，正确的是______。
Ⅰ．交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
Ⅱ．当日被交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
Ⅲ．申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手
Ⅳ．交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有______。
Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ

单项选择题

能够说明“股票具有有价证券的特征”的有______。
Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系
Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券投资基金所应支付的费用包括______。
Ⅰ．基金销售服务费 Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金交易费 Ⅳ．基金管理费

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列有关金融债券定向发行的表述，正确的有______。
Ⅰ．以定向发行方式发行金融债券的，应该先选择招标承销方式
Ⅱ．定向发行的金融债券只能在认购人之间转让
Ⅲ．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级
Ⅳ．金融债券定向发行的，信息披露对象仅限于其认购人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照不同标准分类，金融市场可划分为______。
Ⅰ．货币市场和资本市场
Ⅱ．现货市场、期货市场和衍生品市场
Ⅲ．发行市场和流通市场
Ⅳ．国内金融市场和国际金融市场

A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括______。
Ⅰ．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
Ⅱ．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
Ⅲ．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
Ⅳ．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的______解冻。
Ⅰ．资金 Ⅱ．证券
Ⅲ．账户 Ⅳ．密码

A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ

单项选择题

金融风险对微观经济的影响包括______。
Ⅰ．增大了交易和经营管理成本
Ⅱ．可能会降低部门生产率
Ⅲ．可能会降低部门资金利用率
Ⅳ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于我国证券交易所的论述，正确的有______。
Ⅰ．依法设立
Ⅱ．以营利为目的
Ⅲ．是整个证券市场的核心
Ⅳ．是实行自律性管理的法人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金与股票、债券的区别在于______。
Ⅰ．风险水平不同
Ⅱ．反映的关系不同
Ⅲ．所筹资金的投向不同
Ⅳ．筹资规模不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

金融市场的功能包括______。
Ⅰ．宏观调控传导功能
Ⅱ．资源配置与转化功能
Ⅲ．价格发现功能
Ⅳ．风险分散和规避功能

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于可转换公司债券发行条件的一般规定中，说法正确的是______。
Ⅰ．上市公司最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为计算依据
Ⅱ．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
Ⅲ．最近24个月内不存在违规对外提供担保的行为
Ⅳ．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

我国证券业的作用有______。
Ⅰ．通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配
Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ．为外资在中国的投资提供了一个新渠道
Ⅳ．有助于金融服务业的发展

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循______原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．诚实信用

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