无记名股票与记名股票的主要差别是( )。

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2％，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入X国债的实际付出是( )元。

A．2736．68
B．2737．68
C．2738．38
D．2739．38

单项选择题

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

A．挂名制
B．匿名制
C．代码制
D．实名制

单项选择题

在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过( )家。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年(含5年)
B．不低于3年(含3年)
C．不低于5年(不含5年)
D．不低于3年(不含3年)

单项选择题

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

A．场外交易的企业债券
B．凭证式国债
C．银行间市场发行的债券
D．交易所市场发行的债券

单项选择题

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。

A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证监会

无记名股票与记名股票的主要差别是( )。

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国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的( )。

下列关于我国社保基金的说法中，不正确的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于( )万元。

证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的i( )。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

无记名股票与记名股票的主要差别是( )。

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得( )。

决定股票市场价格的是股票的( )。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。

上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为( )大行业。

最有影响的政治因素是( )。

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为( )。

道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。

债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

金融债券的期限以( )较为多见。

( )风险最大。

下列关于债券发行主体的说法中，正确的是( )。

债券是一种( )。

在各类债券中，( )的信用等级是最高的。

我国金融债券的发行始于( )。

企业债的发行要得到( )的核准。

被动型基金始终保持( )的市场平均收益水平。

公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

基金份额持有人大会一般由( )召集。

基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的( )。

信用互换属于( )。

金融衍生工具从( )可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。

根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)的是( )。

传统的证券发行是以( )为基础。

有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用( )抵押等方法进行内部增级。

信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向( )收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

证券交易申报时间的先后顺序按( )确定。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由( )制定。

2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1‰税率征收，对受让方不再征收。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过( )家。

次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。