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单项选择题

  下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是______。

A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
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单项选择题

  下列说法错误的是______。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
单项选择题

  规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括______。

A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
单项选择题

  未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额______的罚款。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
单项选择题

  限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的______。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
单项选择题

  证券公司停业、解散或者破产的，应当经______批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
单项选择题

  设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求______。

A.不低于5000万元人民币
B.不低于1亿元人民币
C.不低于3亿元人民币
D.不低于5亿元人民币
单项选择题

  下列属于董事会的职权的是______。

A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
单项选择题

  目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在______类以上。

A.A
B.B
C.D
D.C
单项选择题

  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。

A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
单项选择题

  客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立______。

A.信用证券账户
B.实名信用证券账户
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
单项选择题

  以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的______，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
单项选择题

  对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起______内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20个工作日
B.30个工作日
C.1个月
D.3个月
单项选择题

  保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起______内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日
单项选择题

  证券公司风险监控体系应建立自营业务的______盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
单项选择题

  下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是______。

A.可查阅保荐工作需要的发行人材料
B.可定期或者不定期对发行人进行回访
C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D.可在发行人的董事会中出任董事
单项选择题

  ______服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，向客户提供研究报告及投资咨询服务。

A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
单项选择题

  募集设立股份有限公司，是指______。

A.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集而设立公司
B.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司
C.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集而设立公司
D.由发起人认购公司应发行的全部股份而设公司
单项选择题

  证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是______。

A.代销
B.助销
C.包销
D.自销
单项选择题

  客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立______。

A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
单项选择题

  下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是______。

A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
单项选择题

  出资证明书必须记载的事项不包括______。

A.公司章程
B.公司成立日期
C.出资证明书的编号
D.股东的姓名或者名称
单项选择题

  下列选项中，说法不正确的是______。

A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
单项选择题

  对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是______。

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
单项选择题

  下列选项中，说法不正确的是______。

A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
B.证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
D.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
单项选择题

  公开发行证券的公司信息披露规范不包括______。

A.编报规则
B.内容与格式准则
C.规范问答
D.信息披露原则
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