为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股...

单项选择题

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处______的罚款。

A.10万元以上50万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.20万元以上100万元以下
D.3万元以上30万元以下

单项选择题

以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为______万元。

A.10
B.20
C.30
D.50

单项选择题

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上______万元以下的罚款。

A.50
B.60
C.80
D.100

单项选择题

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下

单项选择题

______可以作为并购重组的支付手段。

A.优先股
B.普通股
C.红筹股
D.蓝筹股

单项选择题

期货交易的高信用特征集中表现为期货交易的______。

A.保证金制度
B.结算统一
C.场所固定
D.远期交易

单项选择题

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是______。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误

单项选择题

参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在______年内不得参加资格考试。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

下列选项中，说法不正确的是______。

A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
B.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

单项选择题

证券自营业务的清算应当由______指定专人完成。

A.公司专门负债结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

单项选择题

下列选项中，说法正确的是______。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议
C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

单项选择题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过______人。

A.100
B.150
C.200
D.300

单项选择题

收购人公告要约收购报告书摘要后______内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

单项选择题

下列不属于法定的公司高级管理人员的是______。

A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问

单项选择题

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的______制度。

A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询

单项选择题

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以______为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款

单项选择题

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下

单项选择题

证券自营业务决策机构原则上应当按照______的三级体制设立。

A.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”
B.“董事会—自营业务部门—投资决策机构”
C.“投资决策机构—董事会—自营业务部门”
D.“自营业务部门—董事会—投资决策机构”

单项选择题

按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于______。

A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为

单项选择题

证券公司应当在代销合同签署后______个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题

依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起______日内申请注销。

A.15
B.20
C.10
D.5

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的______制度。

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______是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

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