多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。(2008年)

A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B．股本总额减至人民币5000万元
C．最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

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多项选择题

下列关于开户单位现金管理的表述中，符合《现金管理条例》规定的有( )。(2014年)

A．开户单位可从其现金收入中直接支付现金开支
B．开户单位可以自行保存经核定的库存现金限额
C．开户单位的全部现金收入必须存入开户银行
D．开户单位支付现金可从开户银行提取

多项选择题

限制支出原则是单位存款的基本原则，下列关于单位定期存款限制支出行为的表述中，符合商业银行法律制度规定的有( )。(2013年)

A．单位支取定期存款应以转账方式将存款转入其一般存款账户
B．定期存款不得用于结算
C．定期存款账户不得提取现金
D．定期存款可以全部或分提前支取，但只能提前支取一次

多项选择题

甲上市公司股本总额为人民币6000万元，准备于2015年4月份向原股东配售股份，董事会拟定的配售方案如下，其中不符合规定的有( )。

A．拟向原股东配售的股份数量为2000万元
B．控股股东事先提出申请，经董事会同意后，可以在股东大会召开后承诺认配的股份数量
C．采用代销方式发售股份
D．董事会有权决定将本次募集到的部分资金用于招股说明书未列明的用途，但数额不得超过募集资金总量的10％

多项选择题

2015年3月，甲上市公司(非金融类企业)拟向不特定对象公开发行新股，下列各项情形中，构成其发行障碍的有( )。

A．甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％
B．2014年1月，甲上市公司将一笔闲置资金委托理财，于2014年12月30日收回
C．本次募集的资金将用于弥补甲上市公司上一会计年度的亏损额
D．本次发行的价格按照公告招股意向书前1个交易日的均价确定

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有( )。(2012年)

A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B．上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C．上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

多项选择题

某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列选项中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有( )。(2012年)

A．该公司累计债券余额已迭3000万元
B．前一次公开发行的公司债券尚未募足
C．筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D．对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

多项选择题

下列关于公司债券发行的表述中，正确的有( )。

A．公司债券的发行包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行、非公开发行三种方式
B．公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
C．公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
D．非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。(2008年)

A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B．股本总额减至人民币5000万元
C．最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。(2006年)

A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

多项选择题

甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有( )。(2014年)

A．甲公司董事杨某
B．甲公司董事长张某多年未联系的同学
C．甲公司某监事的母亲
D．甲公司总经理的配偶

多项选择题

根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有( )。(2010年)

A．投资者之间存在股权控制关系
B．投资者之间为同学、战友关系
C．投资者之间存在合伙关系
D．投资者之间存在联营关系

多项选择题

甲投资者收购，一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。(2012年)

A．收购期限届满。该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B．收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C．甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
D．收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

多项选择题

根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。(2011年)

A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有( )。(2008年)

A．收购入负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购入最近3年涉嫌有重大违法行为
C．收购入最近3年有严重的证券市场失信行为
D．收购入为限制民事行为能力人

多项选择题

下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的有( )。(2012年)

A．公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
B．公司董事持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C．公司监事离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
D．公司经理在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

多项选择题

根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。(2007年)

A．董事会秘书
B．监事会主席
C．财务负责人
D．副总经理