中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使...

单项选择题

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持______的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性

单项选择题

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予______处罚。

A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关

单项选择题

收购人公告要约收购报告书摘要后______日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A.5
B.10
C.15
D.30

单项选择题

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。

A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5

单项选择题

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经______许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

单项选择题

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.5
B.7
C.10
D.15

单项选择题

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过______的，收购人可免于聘请财务顾问。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括______。

A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告

单项选择题

收购要约约定的收购期限为______。

A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日

单项选择题

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是______。

A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

单项选择题

公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。

A.10；30
B.10；45
C.15；30
D.15；45

单项选择题

上市公司在一年内出售重大资产超过公司资产总额______的，应当由股东大会作出决议。

A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%

单项选择题

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是______。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体

单项选择题

下列关于证券发行的描述中，错误的是______。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

单项选择题

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为______万元。

A.10
B.20
C.30
D.50

单项选择题

以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币______万元。

A.10
B.20
C.30
D.50

单项选择题

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是______。

A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人

单项选择题

下列属于自益权的是______。

A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权
D.股份转让权

单项选择题

客户融资买入证券的，应当以______方式偿还向证券公司融入的资金。

A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款

单项选择题

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是______。

A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离
B.完善交易结构，进行信用增级
C.资产证券化的信用评级
D.重组现金流，构造证券化资产

单项选择题

证券公司应当按照______的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

A.债券
B.股票
C.证券投资基金
D.权证

单项选择题

上市公司设独立董事，具体办法由______规定。

A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予______处罚。

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在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是______。

中国证监会按照______授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

______对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予______处罚。

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向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经______许可，取得证券投资咨询业务资格。

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过______的，收购人可免于聘请财务顾问。

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收购要约约定的收购期限为______。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是______。

公司应当自作出合并决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。

上市公司在一年内出售重大资产超过公司资产总额______的，应当由股东大会作出决议。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是______。

下列关于证券发行的描述中，错误的是______。

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为______万元。

以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币______万元。

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是______。

下列属于自益权的是______。

客户融资买入证券的，应当以______方式偿还向证券公司融入的资金。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是______。

证券公司应当按照______的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

上市公司设独立董事，具体办法由______规定。

公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。