多项选择题

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有 ( )。[2015年9月真题]

A．不得、混合操作
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度
D．应当严格执行业务分离制度

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多项选择题

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有 ( )。[2015年9月真题]

A．不得、混合操作
B．资金可以混合但业务必须分离
C．应当严格执行资金分离制度
D．应当严格执行业务分离制度

多项选择题

客户保证金不足时，下列表述正确的有( )。[2015年5月真题]

A．客户应当及时追加保证金
B．客户应当自行平仓
C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D．依法强行平仓的有关费用由该客户承担

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是( )。[2014年11月真题]

A．期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
B．期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C．由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权
D．期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

多项选择题

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题]

A．期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金
B．结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金
C．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
D．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

多项选择题

下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。 [2014年7月真题]

A．期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费
B．期货从业人员应当加入中国期货业协会，会员费由所在的机构代为缴纳
C．专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
D．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

多项选择题

以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有( )。[2014年11月真题]

A．期货业协会理事会成员由中国证监会提名
B．期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成
C．期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生
D．期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

多项选择题

交割仓库不得从事的行为包括( )。[2015年9月真题]

A．违反国家有关规定参与期货交易
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
D．出具虚假仓单

多项选择题

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。[2014年9月真题]

A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D．查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

多项选择题

下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（）

A．客户
B．非期货公司结算会员
C．期货公司
D．期货保证金存管银行

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。[2014年11月真题]

A．其他期货经营机构
B．期货保证金安全存管监控机构
C．期货公司
D．期货交易所

多项选择题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列( )风险监管指标作出规定。[2015年5月真题]

A．期货公司的净资本与净资产的比例
B．期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C．期货公司固定资产与流动资产的比例
D．期货公司流动资产与流动负债的比例

多项选择题

( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014年7月真题]

A．期货公司的股东变更住所
B．期货公司的股东变更为控股股东
C．期货公司的股权被冻结或者用于担保
D．期货公司涉及重大诉讼、仲裁

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。[2014年3月真题]

A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货交易所
C．期货保证金存管银行
D．国务院期货监督管理机构

多项选择题

期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

A．违反规定收取保证金的
B．不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C．未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
D．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

多项选择题

期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

A．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．挪用客户保证金
D．不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

多项选择题

期货交易内幕信息包括( )。[2014年9月真题]

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定
C．尚未公开的期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
D．尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策