单项选择题

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向______申请取得证券评级业务许可。

A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证监会

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单项选择题

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的______。

A.10%
B.20%
C.30%
D.35%

单项选择题

开放式基金特有的风险是______。

A.管理能力风险
B.市场风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险

单项选择题

______可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

A.人民币汇率改革
B.股指期货
C.国家资本流动
D.欧元区的形成

单项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由______受理。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行

单项选择题

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为______两个品种。

A.工业企业债券和商业企业债券
B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券
D.国有企业债券和集体企业债券

单项选择题

下面不属于公司债券的是______。

A.保证公司债券
B.财务公司债券
C.可交换债券
D.信用公司债券

单项选择题

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的______。

A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款

单项选择题

下列关于上证50指数的说法中，错误的是______。

A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
C.上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

单项选择题

股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是______。

A.优先股东、普通股东、债权人
B.普通股东、优先股东、债权人
C.债权人、普通股东、优先股东
D.债权人、优先股东、普通股东

单项选择题

我国银行间债券市场的现券交易品种目前有______。

A.国债和公司债
B.国债和可转债
C.国债和政策性金融债
D.国债和权证

单项选择题

社会保险基金主要投向于______。

A.基金市场
B.国债市场
C.期货市场
D.股票市场

单项选择题

______是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理结构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度

单项选择题

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为______。

A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务

单项选择题

关于认股权证，下列论述不正确的是______。

A.认股权证又称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

单项选择题

在我国社保基：金主要由______组成。
Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券登记结算公司的登记结算制度不包括______。

A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度

单项选择题

按揭支持证券(MBS)的基础资产是______。

A.房地产按揭贷款
B.应收账款
C.信贷资产
D.高速公路收费

单项选择题

下列关于债券的描述，错误的是______。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，这是债券独立于实际资本之外
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

单项选择题

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的______纳入证券投资者保护基金。

A.15%
B.20%
C.25%
D.30%

单项选择题

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是______。

A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险

单项选择题

一般说来，以下说法中正确的是______。

A.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价下降
B.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价上升
C.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价下降
D.当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价上升

单项选择题

证券登记结算公司的名称中应标明______字样。

A.证券登记结算
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司

单项选择题

长期国债的偿还期限一般为______。

A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年或10年以上

单项选择题

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的______清偿。

A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值

单项选择题

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向______申请取得证券评级业务许可。

A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证监会