租赁是以收取租金为对价而让渡对有体物的______权的一种交易。 ...

单项选择题

关于资本公积金转增股本，下列叙述正确的有______。
Ⅰ．资本公积金转增股本是在股东权益内部，将公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，以此增加每个投资者的投入资本
Ⅱ．转增股本之后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化
Ⅲ．转增股本之后，理论上每股价格相应向上调整
Ⅳ．资本公积金资本溢价部分转增股本不属于利润分配行为，因此投资者无需纳税

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有______。
Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
Ⅲ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
Ⅳ．申请前1年，注册资本金不低于1亿元人民币，净资产不低于行业平均水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票，在发生______情形时，申请人可以申请办理非交易过户登记。
Ⅰ．遗产继承
Ⅱ．赠与境内基金会代表机构
Ⅲ．离婚
Ⅳ．法人资格丧失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于我国债券的说法错误的有______。
Ⅰ．只能由大型公司发行
Ⅱ．发行采取审批制
Ⅲ．采取了强制担保的方式
Ⅳ．必须用于固定资产投资项目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券投资基金的特点有______。
Ⅰ．基金管理人管理
Ⅱ．基金托管人托管
Ⅲ．受益人为基金份额持有人
Ⅳ．以资产组合方式进行证券投资

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

分级基金的特点有______。
Ⅰ．一只基金，多种选择
Ⅱ．多种价值实现方式
Ⅲ．内含衍生工具与杠杆特性
Ⅳ．交易所上市，可分离交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付______，是社会福利网的最后一道防线。
Ⅰ．退休金
Ⅱ．救灾款
Ⅲ．失业救济
Ⅳ．市政建设

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定______。
Ⅰ．转换期限
Ⅱ．转换频率
Ⅲ．转换利率
Ⅳ．转换价格

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应______的情况。
Ⅰ．公司经营状况变化
Ⅱ．银行存款利率波动
Ⅲ．通货膨胀
Ⅳ．各种有价证券价格变化

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

以下属于套期保值基本原则的有______。
Ⅰ．买卖方向对应
Ⅱ．品种相同
Ⅲ．数量相等
Ⅳ．月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

租赁是以收取租金为对价而让渡对有体物的______权的一种交易。
Ⅰ．所有
Ⅱ．占有
Ⅲ．使用
Ⅳ．收益权

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列对于股票的市场价格，说法正确的有______。
Ⅰ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅱ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅲ．供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的
Ⅳ．公司的经营状况是最直接的影响因素

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的有______。
Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

非系统性风险可以来自______。
Ⅰ．发行人违约
Ⅱ．通货膨胀
Ⅲ．公司财务结构不合理
Ⅳ．市场利率变化

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券市场的基本功能包括______。
Ⅰ．筹资功能
Ⅱ．资本定价功能
Ⅲ．投资功能
Ⅳ．资本配置功能

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该______。
Ⅰ．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
Ⅱ．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
Ⅲ．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
Ⅳ．更加注重健全金融体系，推行金融改革

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于金融市场，以下说法正确的有______。
Ⅰ．现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高
Ⅱ．越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与
Ⅲ．金融中介机构越发达，金融市场功能越完善
Ⅳ．金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

下列表述正确的有______。
Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定
Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有______。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．增加或减少注册资本的决议
Ⅲ．对发行公司债券作出决议
Ⅳ．公司合并、分立

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前我国基金管理公司的业务范围包括______。
Ⅰ．证券投资基金业务
Ⅱ．受托资产管理业务
Ⅲ．投资咨询业务
Ⅳ．证券经营业务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股票账面价值不等于股票市场价格的原因有______。
Ⅰ．会计价值通常反映的是历史成本，不等于公司资产的实际价格
Ⅱ．会计价值是按某种规则计算的公允价值，不等于公司资产的实际价格
Ⅲ．账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ．账面价值与公司未来的发展前景密切相关

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于派许加权指数的计算，正确的有______。
Ⅰ．计算期指数=报告期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×1000
Ⅱ．采用计算期发行量作为权数
Ⅲ．采用计算期成交量作为权数
Ⅳ．是对两种指数作几何平均

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

租赁是以收取租金为对价而让渡对有体物的______权的一种交易。 Ⅰ．所有 Ⅱ．占有 Ⅲ．使用 Ⅳ．收益权

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证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有______。 Ⅰ．证券发行 Ⅱ．上市保荐 Ⅲ．代理证券买卖 Ⅳ．资金存取

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